蘇敬勤：重視中小制造企業(yè)在解決卡脖子技術(shù)中的關(guān)鍵作用
2021-01-12 15:26:00   來源：   點擊：

     制造業(yè)是國民經(jīng)濟的主體，是立國之本、興國之器、強國之基。18世紀(jì)中葉開啟工業(yè)文明以來，世界強國的興衰史和中華民族的奮斗史一再證明，沒有強大的制造業(yè)，就沒有國家和民族的強盛。打造具有國際競爭力的制造業(yè)，是我國提升綜合國力、保障國家安全、建設(shè)世界強國的必由之路。從目前情看，“大而不強”已然成為中國制造業(yè)的標(biāo)簽，然而國際競爭與國內(nèi)消費升級的雙重壓力均要求制造業(yè)必須向高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。制造業(yè)“大而不強”的關(guān)鍵在于核心技術(shù)的缺失，2018年的中興事件、2019年的華為事件及實體清單均已印證。然而核心技術(shù)缺失形成的卡脖子現(xiàn)狀只是表象，背后深層次的原因是由于中國創(chuàng)新體系單一造成的創(chuàng)新能力不足。當(dāng)前中國以大型領(lǐng)先企業(yè)牽引的技術(shù)創(chuàng)新體系為主，中小制造企業(yè)才是卡脖子技術(shù)的擁有主體，也是解決卡脖子技術(shù)的關(guān)鍵。

    中小制造企業(yè)在我國核心技術(shù)的主要持有者

    許多人認(rèn)為，大型領(lǐng)先企業(yè)是技術(shù)的主要載體，如高鐵成為中國名片，C919國產(chǎn)飛機飛上藍天，載人航空航天的嫦娥、神舟、天宮、長征等重要成果，中國汽車產(chǎn)量連續(xù)多年全球第一，數(shù)控機床產(chǎn)量世界第一，電腦和手機產(chǎn)量全球首位等。但其背后的事實卻是，在生產(chǎn)和銷售也已全球化分工的情況下，大型領(lǐng)先企業(yè)更多的角色是提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和組裝，真正擁有核心卡脖子技術(shù)的并不在大型領(lǐng)先企業(yè)手里，而是來自其下屬的供應(yīng)商即中小制造企業(yè)。比如，高鐵產(chǎn)業(yè)中的牽引系統(tǒng)和軸承、受電弓等零部件，汽車產(chǎn)業(yè)中的發(fā)動機變速器等四大關(guān)鍵部件，電腦和手機行業(yè)的芯片和屏幕，數(shù)控機床行業(yè)的數(shù)控系統(tǒng)，空調(diào)行業(yè)的渦輪壓縮機等核心技術(shù)一直難以突破，而這些技術(shù)主要掌握在中小制造企業(yè)手里，按照價值鏈分工的理論，無論大型企業(yè)如何“牽引”，如果不擁有一批掌握核心關(guān)鍵技術(shù)的中小制造企業(yè)，卡脖子技術(shù)難題是無法解決的。

    事實也是如此。中國的中小制造企業(yè)具備相當(dāng)?shù)募夹g(shù)能力。一般認(rèn)為，他們提供了近一半的稅收和GDP、近四分之三的就業(yè)崗位和企業(yè)數(shù)量。但更需要關(guān)注的是，中小企業(yè)貢獻了65％以上的專利、75％以上的技術(shù)創(chuàng)新、80％以上的新產(chǎn)品開發(fā)。這是由于中小制造企業(yè)在國際和國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)的供應(yīng)鏈中經(jīng)過多年技術(shù)積累，逐漸掌握了零部件的生產(chǎn)與部分研發(fā)技術(shù)，形成了一定的創(chuàng)新能力。中小裝備制造企業(yè)在工程機械、移動通信、手機等行業(yè)中擁有一大批核心技術(shù)，走在了世界前列。但另外一方面，在更多的核心技術(shù)領(lǐng)域，中國的中小制造企業(yè)則乏善可陳。事實證明，僅僅依靠大型領(lǐng)先企業(yè)的牽動一種戰(zhàn)略無法解決多數(shù)關(guān)鍵核心技術(shù)，而僅僅依靠中小企業(yè)自身的努力也難以解決大量核心關(guān)鍵技術(shù)缺失的問題必須通過大型領(lǐng)先企業(yè)和中小制造企業(yè)的協(xié)同及國家政策的扶持，建立一個不同于基于“大型領(lǐng)先企業(yè)引領(lǐng)的技術(shù)創(chuàng)新體系”之外的“中小制造企業(yè)推動的技術(shù)體系”，才可能真正解決核心關(guān)鍵技術(shù)缺失    引致的大量卡脖子技術(shù)問題。

    如何構(gòu)建中小制造企業(yè)推動的技術(shù)創(chuàng)新體系

    (1)要加深對中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)必要性和緊迫性的認(rèn)識。需要認(rèn)識到，我國實施的大型領(lǐng)先企業(yè)牽引的技術(shù)創(chuàng)新體系在實現(xiàn)制造強國戰(zhàn)略中起到了不可替代的關(guān)鍵作用，但是另外一個方面，也要清醒地認(rèn)識到，大型領(lǐng)先企業(yè)牽引戰(zhàn)略存在先天的不足:中小制造企業(yè)在這一戰(zhàn)略中僅僅是“配角”調(diào)動中小制造企業(yè)積極性更多靠的是“合同”牽引，無法解中小制造企業(yè)的“能力”問題和“動力”問題;而大型領(lǐng)先企業(yè)也因為將注意力更多地投向自身的發(fā)展，自然對中小制造企業(yè)的問題缺乏關(guān)注，幫助中小制造企業(yè)解決核心關(guān)鍵技術(shù)的緊迫性缺失。在不斷升高的“逆全球化”聲音的今天，如果我們自己不掌握核心技術(shù)，僅僅依靠大型企業(yè)的引領(lǐng)，一旦核心技術(shù)被“斬斷”，將危及我國的經(jīng)濟安全。

    (2)開展中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的相關(guān)研究。高?？蒲性核?、智庫、政府政策機構(gòu)、科學(xué)技術(shù)協(xié)會等相關(guān)學(xué)者在關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究時通常以大型領(lǐng)先企業(yè)為研究對象，而忽視了中小制造企業(yè)。對于中小制造企業(yè)的探討則主要關(guān)注財務(wù)、信息化、管理能力、價值鏈等“非技術(shù)主題”，缺少對其技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注。因此，當(dāng)前急需動員高?？蒲性核?、智庫、政府政策機構(gòu)、科學(xué)技術(shù)協(xié)會等相關(guān)學(xué)者對中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程、路徑和模式開展系統(tǒng)研究，撰寫研究報告來指導(dǎo)中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建。具體可以從以下三個方面開展:第一，分析德國、日本等先進中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式和路徑;第二，受資源稟賦、技術(shù)積累、制度體系等因素影響造成中國中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑、方式與其他國家具有差異性，因此針對中國成功的中小制造企業(yè)的技術(shù)積累與創(chuàng)新路徑和機理進行規(guī)律提煉;第    三，中小制造企業(yè)具有環(huán)境敏感性的特征，因此需要關(guān)注技術(shù)、制度、經(jīng)濟等外部情境因素對中小制造企業(yè)的影響等，做到“說清楚，搞明白”。

    (3)形成中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的扶持政策。在扶持政策中，需要注意直接政策與間接政策的配合。一方面，針對中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新給予直接政策支持。第一，中小制造企業(yè)資金缺乏的現(xiàn)狀是導(dǎo)致其難以提升技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。因此，政府部門通過低息貸款、項目支持、政府采購、稅收補貼等財政支持和稅收優(yōu)惠，緩解其資金困境;第二，中國VC/PE等投資機構(gòu)“重模式創(chuàng)新、輕技術(shù)創(chuàng)新”，尤其對于中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的支持不夠。而技術(shù)創(chuàng)新成果的實現(xiàn)“始于技術(shù)、成于資本”，因此相關(guān)部門應(yīng)該出臺政策引導(dǎo)投資機構(gòu)設(shè)立中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項資金;第三，鑒于中小制造企業(yè)對技術(shù)人オ的吸引力遠遠小于大型領(lǐng)先企業(yè)，建議政府通過政策、資金、輿論等多種措施促進相關(guān)人オ向中小制造企業(yè)流動，這是提升中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵第四，中小制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果極易被模仿，這種“搭便車”的現(xiàn)象嚴(yán)重打擊了其創(chuàng)新積極性。政府部門應(yīng)設(shè)立相關(guān)法律，保護中小制造企業(yè)的創(chuàng)新成果。另一方面，針對中小制造技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)參與者給予間接政策支持。中小制造企業(yè)“合法性缺失”的天然缺陷導(dǎo)致其與上下游企業(yè)、科研機構(gòu)等合作中阻力重重。因此，政府可以針對中小制造企業(yè)的上下游企業(yè)、科研機構(gòu)等給予定向政策支持，專門推動這些機構(gòu)與中小制造企業(yè)的合作實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

    (4)推進中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系扶持政策的實施。在扶持政策實施過程中，需要把握兩大原則。一方面，扶持政策實施從“大水漫灌”向“精準(zhǔn)施策”轉(zhuǎn)變。根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等行業(yè)類別以及嵌入的全球價值鏈、國內(nèi)價值鏈等行業(yè)位置的不同，將中小制造企業(yè)劃分為不同類別，采用不同的政策工具和給予不同的扶持力度，提升扶持政策的實施效率。另一方面，扶持政策需要多“放”少“管”。國家的扶持政策對于中小制造企業(yè)降低創(chuàng)新風(fēng)險、提升創(chuàng)新積極性、集聚創(chuàng)新人才等具有重要作用。但是中小制造企業(yè)最大的優(yōu)勢即是其靈活性，而技術(shù)創(chuàng)新更需要通過中小制造企業(yè)技術(shù)團隊在目標(biāo)導(dǎo)向下的自由探索來實現(xiàn)，因此在扶持政策實施中盡可能減少對中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的限制保證其靈活性。

    中小制造企業(yè)推動的技術(shù)創(chuàng)新體系的形成難以一蹴而就。引起政府、企業(yè)、科研院所和人オ的重視是前提，而系統(tǒng)性地開展中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究是基礎(chǔ)，形成直接政策與間接政策相配合的扶持政策是核心，推進扶持政策實施過程中的精準(zhǔn)施策和多放少管是關(guān)鍵。在大型領(lǐng)先企業(yè)牽引的技術(shù)創(chuàng)新體系外，補充發(fā)展中小制造企業(yè)推動的技術(shù)創(chuàng)新體系，不僅有利于達到解決中國核心技術(shù)缺失的“治標(biāo)”效果，還有利于達到完善中國創(chuàng)新體系的“治本”效果。

    （文章來源: 《中國科技論壇》作者：蘇敬勤  大連理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授）